证监会首次对保荐代表人开出罚单

摘要：证监会首次对保荐代表人开出罚单

 

中国证监会19日公布了对林霖、证监王志妮、次对出罚张庆升等保荐代表人的保荐处罚决定，这是代表单自保荐制度实施以来，证监会首次对保荐代表人开出罚单。人开
注册保荐代表人的证监条件之一是具有三年投资银行业务经历，林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述，次对出罚证监会决定撤销其保荐代表人资格。保荐
林霖于2008年3月28日取得保荐代表人资格，代表单注册登记申请文件显示其2004年12月开始在保荐机构从事投资银行业务，人开有三年投资银行业务经历。证监经核实，次对出罚2006年8月林霖开始在保荐机构工作，保荐注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。代表单
王志妮于2008年3月12日取得保荐代表人资格，人开注册申请文件显示其2004年7月开始在保荐机构从事投资银行业务。经核实，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大学岭南学院金融系读研究生，2006年7月毕业后方开始从事投资银行业务。
张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职，违反了诚实守信义务。证监会表示，12个月内不受理其具体负责的推荐。
证监会有关部门负责人指出，为整肃保荐代表人队伍，督促保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，根据相应规定，证监会对相关保荐代表人采取了监管措施。
据了解，保荐制度自2004年推出，在把握上市公司质量的专业性方面发挥了一定作用。