2010年深市40家上市公司及相关人员受处分

摘要：2010年深市40家上市公司及相关人员受处分

        深交所发布了《2010年度自律监管工作报告》。年深数据显示，市家上市过去一年深交所严格自律监管执法，公司关人共作出52份纪律处分决定，及相涉及40家上市公司及其有关人员。员受其中，处分主板公司19家，年深中小板公司19家，市家上市创业板公司2家；给予公开谴责处分的公司关人6家，给予通报批评处分的及相40家；给予公司保荐代表人通报批评纪律处分的3家，给予会计师事务所通报批评处分的员受1家，给予证券投资咨询公司通报批评处分的处分1家。从最近三年的年深数据来看，中小板公司及相关机构、市家上市人员受处分次数总体呈现上升趋势，公司关人这在某种程度上与中小板一贯坚持的“从严监管”政策相吻合。

　　此外，该所去年共查处信息披露违规26起、证券交易违规19起、公司治理违规6起和其他违规6起。上市公司及其董监高是受纪律处分最多的主体，达34起，占总数的54.8%；其次为上市公司股东、实际控制人，达23起，占总数的37.1%。从最近三年的情况来看，上市公司及其董监高持续作为违规次数最多的主体，但占违规总数比重有下降趋势；上市公司股东尤其是大股东、实际控制人违规数量总体呈上升趋势。